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8h30 – Welcome coffee
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9h – Abertura pelo presidente de mesa
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9h15 - LAVAGEM DE DINHEIRO:PREVENÇÃO, MONITORAMENTO E COMBATE
Ferramentas, métodos e técnicas para monitorar, prevenir e combater a
lavagem de dinheiro, verificar os desvios da movimentação do cliente e
principais fases do processo. Como prevenir e combater um dos
principais problemas que vêm crescendo em todo tipo de instituição
• Prevenção à Lavagem de Dinheiro: Lei 9.613/98
• Histórico
• Crimes Antecedentes
• Fases da Lavagem de Dinheiro
• Inovações do Anteprojeto de Alteração: Lei 9.613/98
• Áreas / Segmentos de Risco
• Ferramentas de detecção
• Possibilidade de “Lavagem”
• Procedimentos – Caso Suspeito
• Comunicações ao Órgão Regulador e o Compliance Officer
• Risco de Imagem e Risco Legal
Emerson Siécola de Mello, Gerente de Compliance
Associação Nacional dos Bancos de Investimento, Anbid
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10h30 – Coffee Break
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11h – WORKSHOP: ANÁLISE E MITIGAÇÃO DE RISCOS ATRAVÉS DO GERENCIAMENTO DE PROJETOS, PMI
Como analizar a análise e mitigação de riscos pelo método
semiquantitativo e seu alinhamento com o Project Management Institute,
PMI. Treinamento para uso do método.
• Riscos – definições e caracterizações
• Gerenciamento de riscos – tipos clássicos de resposta
• Método semiquantitativo para avaliação de
riscos de cenários específicos
• Correspondência com o PMBoK, PMI
• Exercício prático
Antonio Newton Licciardi Junior, Worldwide Technical Architecture Manager – Gerente mundial de Tecnologia
Rhodia
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13h – Almoço
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14h – EQUIPE, PLANEJAMENTO E GOVERNANÇA EM AUDITORIA INTERNA
Como estruturar uma equipe de auditoria interna focada no planejamento
estratégico e na governança corporativa para alcançar eficiência,
valorizar a organização e integrar interesses entre auditoria e alta
administração
• Estruturando a equipe da auditoria interna
• Integrando interesses da auditoria e da alta administração
• Utilizando ferramentas de tecnologia na auditoria interna
• Aplicando metodologias de trabalho de apoio à área e o aumento da produtividade
Jose Nunes Paez de Proença, Superintende Nacional de Auditoria
Caixa Econômica Federal
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15h00 – AUDITORIA INTERNA E INDICADORES
Como mensurar os ganhos para as empresas, acionistas, executivos por
meio da gestão de riscos e do uso da governança corporativa como
estratégia de atração de investimentos e capitalização. Principais
impactos da auditoria interna nos processos de governança corporativa
• Histórico e experiência da AES na implementação da SOX
• Evolução das estruturas de controle criadas
• Atuação dos Comitê de Auditoria/Fiscal
• Governança corporativa – visão brasileira x norte-americana
Marcelo Sclebin Santin, Gerente de Compliance
Eletropaulo Metropolitana Eletricidade de São Paulo
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16h00 – Coffee Break
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16h30 –O REAL PAPEL DOS CONTROLES INTERNOS E DA AUDITORIA
A importância da definição do papel dos controles internos e da
auditoria para evitar a sobreposição, e o mérito de cada um desses
processos para que a empresa obtenha demonstrações financeiras
confiáveis e com bases sólidas.
Phelipe e Silva Linhares, Sênior Manager
BDO Trevisan
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17h30 – Encerramento
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8h30 – Welcome Coffee
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9h – Abertura pelo presidente de mesa
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9h15 – AUDITORIA INTERNA PÓS SOX
Principais desafios e ações para a auditoria pós Sarbanes-Oxley:
melhores práticas de auditoria de acordo com os requisitos da Lei.
Luciano Bordon Martello, Gerente
BDO Trevisan
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10h15 – Coffee Break
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10h45 – IDENTIFICAÇÃO DE FRAUDES CORPORATIVAS POR MEIO DA AUDITORIA DE SISTEMAS
Como identificar e mitigar fraudes corporativas por meio da
identificação dos seus canais de fraudes e das vulnerabilidades
sistêmicas. Cases do mercado.
• O perfil do fraudador
• Os principais canais de fraudes corporativas em sistemas de informação
• Apresentação e análise de casos de mercado
• Recomendações e mitigação das vulnerabilidades sistêmicas
• Literatura sugerida
Ricardo Castro, Cisa MCSO, Internal Audit Department Diretor de Comunicação
Isaca SP
e Internal Audit Department
Hamburg Süd e Aliança Navegação e Logística
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11h45 - AUDITORIA NA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA
Principais mecanismos, normas, programas e papéis para uma gestão
eficaz da Auditoria na Administração Pública
• Normas e conceitos aplicáveis
• Técnicas e procedimentos de auditoria
• Espécies de auditoria
• Programas de auditoria
• Papéis de Trabalho
• Amostragem estatística em auditoria
• Auditoria em Sistemas Informatizados (Siafi, Siape, SCDP, Siasg e outros)
José Renato Pinto da Fonseca, Gerente Executivo de Auditoria Interna
Aneel
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12h45 - Almoço
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13h45 – FERRAMENTAS GERENCIAIS COMO APOIO AOS CONTROLES INTERNOS
Como apropriar, facilitar e ter maior segurança no controles internos
através da ligação entre este e as ferramentas gerenciais da companhia
Algumas Ferramentas Gerenciais: ABC, BSC, BI, ERP, Planejamento Estratégico
• Técnicas de Controles - Real-Time/On-Line
• Metas e Limites de Competência para Compromissos e Gastos
• Relatórios de Controle Orçamentário
• Controles Financeiros
• Integração com Planejamento Estratégico,
Procedimentos de Auditoria e Controles Internos
• Estudos de Casos/Exercícios
Luiz Roberto Nascimento, Consultor Contábil-Financeiro
Dipticom Serviços e
Diretor Comitê Controladoria
Anefac
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14h30 – Coffee Break
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15h – WORKSHOP: METODOLOGIAS DE CONTROLES INTERNOS DAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS
Implementação das principais metodologias dos controles internos das
demonstrações financeiras. Os papéis do Coso e da Seção 404 e como
obter melhoria, efetividade e avaliar os controles internos, agregando
valor para clientes e acionistas.
Alessandra Sanches, Controller
Dupont do Brasil
e Professora
Trevisan Escola de Negócios
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17h30 – Encerramento
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